试论介入论我国上市公司内部治理司法介入

论文导读：我国司法介入上市公司内部治理面对的主要困境27-31

1.投资散户“搭便车”282.12下一页

摘要：在一股独大、内部人制约的治理近况下,我国上市公司自治机制的监控功能发生了缺位。上市公司自治的缺陷需要外部监控机制来弥补,司法介入作为外部监控的重要力量在上市公司的治理系统中不可或缺。作为一种外部监控机制与救济手段,司法介入对上市公司内部治理所发挥的作用也不可轻视。为保证公司运转活力以及革新能力的发挥,以免过度干预上市公司自治,司法的介入如何把握合理的限度是本论文需要解决的第一个不足。以我国司法实践来看,在上市公司这个众多利益参与博弈的经营主体中,涉及到的司法诉讼却相当少。实践中广大投资散户怠于提起司法诉讼,司法的介入不是过限过滥而是难以介入到上市公司内部治理纠纷。为解决司法介入在实践中遇到的这个困境,我们应选择何种介入路径是本论文要解决的另一不足。本论文分三个部分进行了论述：第一部分,司法介入上市公司内部治理的正当性浅析。在一股独大以及内部人制约的治理近况下,董事会、独立董事以及监事会的内部监控功能在我国上市公司无法充分发挥。与其他类型公司相比,上市公司内部治理的监控更加迫切需要依靠外部力量即市场、司法与行政。与市场监控与行政监控这两个外部机制相比,司法介入对我国上市公司的监控更为有效。这是司法介入上市公司内部治理正当性的体现之一。另一体现是司法介入为利益失衡的参与者提供救济。在经营权与所有权分离的上市公司,内部人制约以及内部监控缺位的治理近况必定带来大股东与中小股东、管理者与所有者之间的利益失衡。中小股东与所有者的利益失衡来源于自治机制的不完备,其需要司法的介入提供救济。第二部分,司法介入上市公司内部治理的限度。司法的介入需要尊重公司自治进行有限干预,这个限度在于“竭尽公司内部救济”,这也是司法介入的前提；在介入的范围上运用商业判断规则,原则上只进行程序性介入,避开实质性干预公司正常的商业决策,学界通说的三条司法介入准则实际上是对程序性介入的具体解说。当然,在上市公司内部治理语境下,这一原则范围也有例外。以股利分配请求纠纷为典型例证,例外的情形主要是：上市公司制约股东滥用资本多数决原则操纵公司决策,损害他人合法利益,而利益受损者已经用尽公司内部救济。这个情形下,司法可以对上市公司的不公平商业决策进行实质性介入第三部分,司法介入上市公司内部治理的路径选择。与其他类公司相比,司法介入我国上市公司在司法实践中遭遇的最大困境在于缺乏动力机制。这是因为广大投资散户的“搭便车”心理；面对高昂的诉讼成本与不确定诉讼利益之间的失衡往往选择“以脚”；通常以证券纠纷形式体现出来的上市公司治理纠纷又往往依赖行政机关解决。学界结合国外相关立法与实践经验,倡议我国借鉴集团诉讼与引入非诉程序,以改善司法介入公司治理的路径。与共同诉讼与非诉程序相比,集团诉讼既能制约诉讼成本,又能为诉讼提起人带来确定且直接的诉讼利益,一定程度上能够克服司法介入遭遇的困境。由此,集团诉讼是司法介入上市公司内部治理的最优路径。集团诉讼虽然能够克服动力机制缺乏的困境,但应当注意过度运用而带来的滥诉行为。关键词：司法介入论文上市公司论文介入路径论文集团诉讼论文
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ABSTRACT5-8
目录8-10
引言10-12

一、司法介入上市公司内部治理正当性浅析12-19

(一) 司法介入是上市公司外部监控的最有效机制12-16

1. 上市公司内部监控机能缺位12-13

2. 上市公司的外部监控机制13-16

(二) 司法介入是上市公司参与者利益失衡的救济手段16-19

1. 司法介入是上市公司中小股东利益失衡的救济手段16-17

2. 司法介入是上市公司所有者利益失衡的救济手段17-19

二、司法介入上市公司内部治理的限度19-27

(一) 介入的前提——“竭尽公司内部救济”19-21

(二) 介入的范围——商业判断规则21-23

(三) 司法介入上市公司内部治理的例外范围23-27

1. 司法介入上市公司内部治理的例外范围24

2. 具体例证24-27

三、我国司法介入上市公司内部治理的路径选择27-41

(一) 我国司法介入上市公司内部治理面对的主要困境27-31

1. 投资散户“搭便车”28

2.论文导读：司内部治理的路径选择34-411.集团诉讼与共同诉讼34-352.集团诉讼与非诉程序35-393.运用集团诉讼应当注意的不足39-41结语41-43参考文献43-47攻读学位期间取得的探讨成果47-48致谢48-49上一页12
诉讼利益与诉讼成本不平衡28-29

3. 依赖行政监管29-31

(二) 学者关于我国司法介入公司治理路径的倡议31-34

1. 借鉴美国集团诉讼31-32

2. 引入非诉程序32-34

(三) 我国司法介入上市公司内部治理的路径选择34-41

1. 集团诉讼与共同诉讼34-35

2. 集团诉讼与非诉程序35-39

3. 运用集团诉讼应当注意的不足39-41

结语41-43
参考文献43-47
攻读学位期间取得的探讨成果47-48
致谢48-49