浅析计量专利地图 计量

论文导读：论研究、竞争情报分析研究、专利战略研究为主。“12下一页
〔摘 要〕文章以CNKI数据库中收录的专利地图研究文献为研究对象，采用文献计量、社会网络分析方法，分析了近十年来我国专利地图研究的现状，主要包括：文献的年代分布、源于：大学生毕业论文www.7ctime.com
来源期刊分布、作者合作、文献主题等方面，并得出相应的结论，为该领域的研究提供一定的指导与建议。
〔关键词〕专利地图；词共现；文献计量；社会网络分析
〔〕Ｂ 〔文章编号〕1008－0821（2012）09－0102－05
专利作为技术信息最有效的载体，囊括了全球90％以上的最新技术情报，相比一般技术刊物所提供的信息早五六年，而且内容翔实准确。通过对专利进行分析与研究，可以帮助更快地了解较先进、前沿的科技信息，为企业、科研单位等掌握领域内的最新发展和动态，制定相关的知识产权战略与科研选题等提供指导。目前主要采用专利地图的方法来分析专利，专利地图是将搜集到的专利信息进行分析、处理、组织，最后绘制成易于理解的图形，这种经过信息重组的图形，被称为“专利地图”。近年来，专利地图已经成为研究的一大热点。
1 数据来源
文章以CNKI数据库为数据源，以“专利地图”为关键词进行检索，年份截至到2011年，检索时间截止于2012年5月16日。将检索数据结果导入excel，去除重复文献和不相关文献，共得到期刊论文107篇，会议论文8篇，研究生学位论文23篇，报纸文献2篇，本次研究对象主要为期刊。
2 文献计量分析

2.1 文献增长分布

分析文献的年代分布，结合各年度文献类型的分布，可以在一定程度上反应某学科、某领域的研究发展速度和研究发展水平，同时还可以了解该学科领域的发展程度。从图1可知，国内关于专利地图的研究最早始于2002年，主要以报纸的形式报道了专利地图在日韩两国的应用，尤其是在中小企业中的应用。从2005年开始，专利地图引起了国内研究热潮，文献数量呈快速增长趋势。2005年5篇，2006年8篇，2007年11篇，2008年16篇，2009年和2010年分别28篇，2011年29篇。从2005－2011年是快速增长期，尤其是2009－2011年，发文总数共85篇，占到了10年间论文总数的58.62%，2011年发文量达到了最大值29篇。

2.2 文献来源期刊分布

研究论文的来源期刊分布是了解该领域研究的空间分布特点，掌握该领域的核心期刊群的最为有效的方法之一，有利于该研究领域资料的收集、整理和研究，进而促进该领域研究的全面、深入发展。经调查统计，112篇期刊文献共发表在56种期刊上，图书情报类期刊共发文41篇，占36.6%，拥有一定的优势，其余6

3.4%的文章则零散分布于其他期刊杂志上。发文量在2篇及以上的期刊见图2。

由图2可知，对于专利地图的研究，图书情报领域是主要阵地，在统计的22种期刊中有8种，且6种属于核心期刊。这22种期刊占总刊数的40.7%，共收录论文68篇，占总论文数的60.7%。这表明半数以上的论文刊载在40.7%的少数期刊里。因此，这22种期刊可视为研究专利地图的重要情报源。同时，专利地图研究领域的二八分布规律又不是特别明显，更多地研究论文零散地分布在各种期刊杂志上，尤其是科技类的期刊，因此，科技类的期刊也该作为专利地图研究的重要情报源。

2.3 文献作者合作及其单位分布

表1是专利地图研究发文量分布情况。自2002年以来，255位作者共发表论文112篇，平均1篇论文由2.3位作者完成，其中37人只参与发表了1篇论文，占作者总数的33.04%；75人参与2篇及以上论文的写作，占作者总数的66.96%。由此可见，存在1/3的作者是偶尔涉足此研究领域，研究不够深入；2/3的作者对此领域的研究较深入，具有连续性。由此可见，在专利地图研究领域的研究著者以合作形式为主，这有利于促进研究向纵深方向发展。来自华中科技大学的刘平、戚昌文，中国科学院国家科学图书馆成都分馆的张娴、肖国华分别发文5～8篇，他们针对专利地图的某个主题进行了比较深入系统的研究。从这可以看出，张娴、肖国华、刘平、戚昌文等作者是该领域研究的核心人物。具体见表1。
统计发现，发表论文2篇的作者有21位，发表论文3篇的作者有7位，发表论文4篇的作者有6位，发表论文5篇的作者有2位，发表论文6篇和8篇的作者各位1位。而在发表论文两篇及以上的作者单位分布中，各单位发文量见表2。
通过统计发现，参与发文的单位共69个，其中高校单位37个，研究所单位14个，图书馆单位8个，企业单位7个。由此可见，国内对专利地图的研究单位主要集中在高校、研究所和图书馆，企业同样占据了一席之地，这也体现了专利地图应用于企业这一特点。这里选取发文量排名前10的单位进行分析。由表2可见，华中科技大学管理学院在专利地图研究领域遥遥领先，发文11篇；上海市科学学研究所和中国科学院成都文献情报中心、大连理工大学紧随其后，发文7篇和6.5篇。

2.4 文献主题分析

某学科领域文献的研究主题是把握该领域论文研究进展及框架的首要标准。文章采用内容分析法和关键词共现分析法对107篇期刊论文进行分析，一方面对专利地图的综合应用进行词共现分析，以便分析目前为止专利地图理论研究方面的情况；另一方面对专利地图在应用领域进行主题词分布分析，以期探讨专利地图在各领域的应用情况。

2.4.1 专利地图理论研究分析

论文对专利地图研究文献中应用领域以外的关键词进行处理，包括去除非实意词、归类近义词，选取出现频率大于等于5次的词进行共现分析，通过ja程序比对，得到19*19关键词共现矩阵，见图3。为了更好地展现和分析关键词共现情况，利用UCINET软件对矩阵进行可视化，结果见图4。
通过UCINET软件对关键词矩阵进行K-core分析，得到图4（选择了显示共现频率出现在6及以上的进行可视化）。由图4可知，在专利地图理论研究领域的核心主题有三大方向（除“专利地图”外）。因此，在专利地图的理论研究方面，主要以专利地图基础理论研究、竞争情报分析研究、专利战略研究为主。“论文导读：
专利技术图”和“专利管理图”与“专利地图”的词共现频率均为10，这说明在专利地图方面的基础理论研究已经比较成熟，具备了相对扎实的理论基础。“竞争情报”、“专利情报分析”和“企业技术竞争与预测”与“专利地图”的共词频率分别为11、13和12。总的来说，专利地图理论研究主要包括以下3个方面：（1）专利地图的基础理论研究
关于专利地图的基础理论研究主要包括专利地图的定义、分类等。肖国华认为，专利地图(Patent Map)是一种专利分析研究方法和表现形式，它对专利信息中所包含的科技、经济、法律信息进行加工剖析，通过各种便于分析解读的可视化图表形式反映蕴涵在专利数据内丰富多样和错综复杂的情报，为决策提供更直观的情报支持，尤其可用于竞争主体(国家地区、科研机构、公司企业等)间的技术动态监测。根据不同制作目的和分析侧重点，专利地图大致可分为3类：专利管理地图、专利技术地图、专利权利地图。刘平等认为，专利技术图与专利管理图共同组成专利地图，实现对专利信息的利用。专利管理图旨在了解某技术所处的发展阶段、该技术领域内的重要竞争国家、主要竞争公司的研发实力及该技术的热点申请领域等重要信息，以帮助企业获取市场竞争状况，寻找商业机会等，其信息要素主要来自专利文献的著录项目。而专利技术图之目的旨在从技术层面了解某专利技术的扩散情况，以确立技术开发的方向，并避开竞争对手的／专利陷阱等，以帮助企业作出技术研发决策。总之，关于专利地图的定义基本一致，其分类主要有两种：一种分为专利管理地图、专利技术地图、专利权利地图；另一种分为专利技术图、专利管理图。
（2）专利地图在竞争情报分析中的应用
张红芹、鲍志彦基于CMT三维分析框架，用专利地图的研究方法对DNA领域国内外竞争对手的识别与分析进行了实证研究，详细说明了专利地图应用于竞争情报分析的过程与方法[3]。再以DHA制备技术为例，利用专利地图技术，从竞争环境、竞争对手、竞争技术3个方面进行了实例剖析[4]。慎、杨锋则详细阐述了专利地图的竞争情报功能，即基于专利管理图的企业管理竞争情报功能、基于专利技术图的技术研发竞争情报功能以及基于专利权利图的法律权利竞争情报功能，并以3G关键技术MMO为例进行了实证分析[5]。总之，专利地图的竞争情报分析研究分布于各个领域，并形成了一套完备的方法与流程，主要从专利的申请量年度分布、国别分布、专利权人分布、IPC技术领域分布、技术生命周期等进行分析，识别某学科领域的技术发展与竞争对手。
（3）专利地图在知识产权战略中的应用
王珊珊、田金信提出了专利地图在战略分析与制定中应用的制作流程以及专利战略制定方法，见图5、图6[6]。总的来说，专利地图在知识产权战略中的应用主要依赖于专利情报分析，制定专利管理图、专利技术图和专利权利图，结合公司内部的资源情况，采用SWOT等企业分析方法，从而达到制定专利战略的目标。
表3是通过抽取应用领域关键词中的实意词，根据中国分类主题词表查询，并进行分类处理形成的（仅统计了二级大类中关键词词频大于等于3的类）。由表3可知，目前我国专利地图研究在应用领域主要集中在“T工业技术大类”、“O数理科学与化学”、“U交通运输”这3个方面。其中，又以“T工业技术”大类为主，“TB一般工业技术”、“TN无线电电子学、电信技术”、“TE石油、天然气工业”、“TK能源与动力工程”、“TP自动化技术、计算机技术”的关键词词频分别为8、7、5、5和4，均高于另外O和U两个大类的频次。分析可知，即使是3个大类，其应用研究也都有其侧重点，其中工业技术以“石油、天然气、能源”和“工程材料”的应用研究为主；而数理科学和化学以“化学”领域的研究为主；交通运输则体现为“汽车工程”方面的应用研究。总结来看，目前国内专利地图的应用研究集中在能源、工程材料、汽车工程3个方面。 3 结 论
总结来看，我国专利地图研究自2002年兴起，得到了广泛的关注，从2005年开始迅速发展，发文量大量增加。通过对我国近十年来专利地图相关研究文论的统计分析，发现我国专利地图研究具有以下特点：
（1）专利地图的基础理论研究较为深入与全面，已经取得了一定的成绩。不仅对专利地图的定义、分类等作了深入、系统的分析与研究，同时还对专利地图的制作方法与技术进行了详细的介绍，为专利地图的应用提供了坚实的基础。专利地图在所有应用领域中的研究数量表现出较明显的上升趋势，涉及的应用领域也越来越多，其中在工业技术、化学和交通运输领域涉及较多，而在其他领域涉及较少，甚至没有。
（2）专利地图的应用具有较强的技术性、专业性。专利地图作为一种新型的企业情报分析工具，其制作不仅需要对专利地图知识的掌握，如专利地图的定义、分类等有一定的了解；同时还需要对专利所涉及相关领域的技术知识具有较高程度的掌握，才能最终服务于企业，为企业制定相应的知源于：论文的基本格式www.7ctime.com
识产权战略提供依据。
参考文献
肖国华,熊树明,张娴.专利地图设计制作及影响因素分析[J].情报理论与实践,2007，（3）：372-377．
刘平,张静,戚昌文.专利技术图制作方法实证分析[J].科研管理,2006，（6）：109-117．
[3]张红芹，鲍志彦.基于专利地图的竞争对手识别研究[J].情报科学,2011，（12）：1825-1829．
[4]鲍志彦，张红芹.基于专利地图的竞争情报挖掘及实证研究[J].情报杂志,2011，（9）：20-23．
[5]慎,杨锋.专利地图的竞争情报功能研究[J].图书情报工作,2010，（8）:89-93．
[6]王珊珊,田金信.基于专利地图的R&D联盟专利战略制定方法研究[J].科学学研究,2010，（6）：846-852．
（本文责任编辑：孙国雷）